首页 宝岛app下载 宝岛官网 宝岛在线娱乐网站 宝岛手机app 宝岛手机版下载 宝岛app 宝岛娱乐官网 宝岛网投官网 宝岛客户端 宝岛网投赌场
当前位置:宝岛厅>宝岛app>奥博代理商_华安证券温州员工违规帮客户融资 营业部老总吃警示函
奥博代理商_华安证券温州员工违规帮客户融资 营业部老总吃警示函
热度:4699 时间:2020-01-08 13:04:22
浙江证监局对负责人郑国准、林云贵出具警示函。林云贵应当严格遵守证券法律法规,切实规范执业行为,并在2019年12月15日前向浙江证监局提交书面报告。对违法违规的证券经纪人,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

奥博代理商_华安证券温州员工违规帮客户融资 营业部老总吃警示函

奥博代理商,来源:中国经济网

中国经济网北京12月20日讯 证监会网站昨日公布的关于对林云贵、郑国准采取出具警示函措施的决定显示,华安证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部未审慎核查重要信息及账户异常交易问题并防范风险,林云贵在从业期间存在为客户融资提供便利的行为。浙江证监局对负责人郑国准、林云贵出具警示函。

经查,浙江证监局发现华安证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部及其从业人员林云贵存在以下问题:

二是林云贵在从业期间,在为多名客户办理证券账户开立服务过程中,已知晓上述客户以外的第三人与林云贵沟通并决定客户账户开立所需资金的入账、提款以及客户账户被该第三人实际控制并使用等异常和风险情况,仍未充分核实、报告相关客户账户的实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息并防范风险,从而为多名客户的融资活动提供了便利。

上述情况反映出营业部在动态监控客户交易活动、及时报告重大异常行为和严格规范从业人员执业行为方面存在薄弱环节,不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的有关规定。

郑国准作为时任营业部负责人,负有管理不到位和管控不力的责任。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的有关规定,浙江证监局决定依法对郑国准采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。郑国准应当在2019年12月15日前向浙江证监局提交书面报告。

林云贵的行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的有关规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定,浙江证监局决定依法对林云贵采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。林云贵应当严格遵守证券法律法规,切实规范执业行为,并在2019年12月15日前向浙江证监局提交书面报告。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定:证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,并遵守下列基本要求:

(一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

(二)合理划分客户类别和产品、服务风险等级,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。

(三)持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告、依法处置重大异常行为,不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

(四)严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

(五)有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息。

(六)及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户。

(七)依法履行关联交易审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送。

(八)审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措施,防止扰乱市场秩序。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定:证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的,对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条规定:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:

(一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

(三)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户; [1]

(五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;

(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

(七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;

(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定:证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人,依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条规定:证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规定执行。

证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

以下为原文:

关于对林云贵采取出具警示函措施的决定

林云贵:

经查,我局发现你在华安证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部从业期间存在以下行为:在为多名客户办理证券账户开立服务过程中,已知晓上述客户以外的第三人与你沟通并决定客户账户开立所需资金的入账、提款以及客户账户被该第三人实际控制并使用等异常和风险情况,仍未充分核实、报告相关客户账户的实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息并防范风险,从而为多名客户的融资活动提供了便利。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的有关规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定,我局决定依法对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应当严格遵守证券法律法规,切实规范执业行为,并在2019年12月15日前向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2019年12月3日

关于对郑国准采取出具警示函措施的决定

郑国准:

经查,我局发现华安证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部(以下简称“营业部”)及其从业人员林云贵存在以下问题:一是营业部未审慎核查多名关联客户账户实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息及账户异常交易问题并防范风险;二是林云贵在从业期间,存在为客户融资提供便利的行为,违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的有关规定。

上述情况反映出营业部在动态监控客户交易活动、及时报告重大异常行为和严格规范从业人员执业行为方面存在薄弱环节,不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的有关规定。你作为时任营业部负责人,负有管理不到位和管控不力的责任。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的有关规定,我局决定依法对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应当在2019年12月15日前向我局提交书面报告。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

陕西十一选五开奖结果

随机新闻

痛和悔!22岁前台姑娘染上艾滋病,美院老师的优秀儿子倾尽家产,都是因为它!

痛和悔!22岁前台姑娘染上艾滋病,美院老师的优秀儿子倾尽家产,都是因为它!

戒毒人员在进行康复训练戒毒人员在准备脱毒治疗22岁姑娘查出艾滋病 花样人生从此折翼22岁的女孩晓慧(化名)从来没有想过,自己会跟“艾滋病”三个字有关系。今年3月,她查出携带艾滋病毒。在一次警方的检查中,晓慧因尿检呈阳性被处理。自己才22岁啊,晓慧彻底崩溃,几次想轻生。近年来,杭州市强制隔离戒毒所牢固树立戒毒学员“违法者、病人、受害者”三重属性,积极践行挽救一名戒毒人员就是挽救一个家庭的工作理念。

© Copyright 2018-2019 fusionbonsai.com 宝岛厅 Inc. All Rights Reserved.